4月新三板主辦券商評價出爐 申萬宏源、招商證券居首

挖貝網(wǎng)訊 5月16日消息，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布2018年4月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，評價點值排名前五的主辦券商為申萬宏源證券、招商證券（并列第一）、海通證券、方正證券、東莞證券、聯(lián)訊證券（并列第五）、首創(chuàng)證券（并列第五）、東方證券（并列第五）。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解，4月共有101家主辦券商參與評價，其中，中信證券（山東）等4家證券公司并入其母公司合并評價，實際列示97家主辦券商評價結(jié)果（詳細見文章末尾附件）。

本月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負面行為61條，按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為52.5條，涉及40家主辦券商。其中，推薦掛牌類3條，占比5.71%；推薦后督導(dǎo)類31條，占比59.05%；交易管理類12.5條，占比23.81%；綜合管理類6條，占比11.43%。

以下為全國股轉(zhuǎn)公司公告原文：

2018年4月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果

全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》（以下簡稱《評價辦法》）和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄（2018年4月1日至4月30日），對主辦券商2018年4月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進行了評價計值，現(xiàn)將評價結(jié)果公布如下。

一、月度評價結(jié)果

本月共有101家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示97家主辦券商評價結(jié)果（詳見附件）。

31家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比31.96%（3月38.14%）；37家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比38.14%（3月37.11%）；23家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比23.71%（3月16.49%）；6家主辦券商評價點值在70以下，占比6.19%（3月8.25%）。

評價點值排名前五的主辦券商為申萬宏源證券、招商證券（并列第一）、海通證券、方正證券、東莞證券、聯(lián)訊證券（并列第五）、首創(chuàng)證券（并列第五）、東方證券（并列第五）。

二、負面行為記錄情況

本月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負面行為61條，按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為52.5條，涉及40家主辦券商。其中，推薦掛牌類3條，占比5.71%；推薦后督導(dǎo)類31條，占比59.05%；交易管理類12.5條，占比23.81%；綜合管理類6條，占比11.43%。各類負面行為記錄匯總見下表：

負面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商40家，合計占總記錄數(shù)的100%（3月69.75%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商0家，合計占總記錄數(shù)的0%（3月0%）；20條以上的主辦券商0家，合計占總記錄數(shù)的0%（3月30.25%）。

從統(tǒng)計結(jié)果看，推薦掛牌類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華安證券；掛牌后督導(dǎo)類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中投證券；交易管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為大同證券；綜合管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國開證券。

負面行為記錄的情形需重點關(guān)注的問題如下：

（一）推薦掛牌類中，負面行為清單第1條問題突出，其主要為部分申請材料缺少公章或相關(guān)人員簽字。

（二）掛牌后督導(dǎo)類中，負面行為清單第18條問題突出，主要為臨時公告標題與內(nèi)容不符，公告內(nèi)容存在錯誤，公告上傳錯誤等問題。

（三）交易管理類中，負面行為清單第27條問題突出，主要為前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報價。

（四）綜合管理類中，負面行為清單第37條問題突出，主要為變更主辦券商業(yè)務(wù)相關(guān)申請材料未在規(guī)定時間內(nèi)提交。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動態(tài)情況，是全國股轉(zhuǎn)公司實施動態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點關(guān)注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規(guī)風(fēng)險管理，及時采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實落實執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作對提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動作用。

主辦券商對評價結(jié)果有異議的，應(yīng)自公示后的5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)議，將復(fù)議申請及相關(guān)證明材料通過BPM系統(tǒng)上傳并及時電話聯(lián)系自律管理部（010-63889557）。

附件：主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果（2018年4月）.docx